近日，深圳市司法局發布《深圳市企業實施首席合規官制度工作指引》，為深圳各類企業建立首席合規官制度提供專門指引，進一步豐富了深圳市企業合規建設指引體系。據悉，這是全國首部為企業建立首席合規官制度出臺的專門指引性文件。
從國內外實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，世界銀行、經合組織等國際組織也鼓勵企業設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。2021年5月，中央全面依法治國委員會《關于支持深圳建設中國特色社會主義法治先行示范城市的意見》關于支持深圳打造企業合規示范區的部署中，明確了“推廣企業首席合規官制度”的工作要求。
2022年國務院國資委發布《中央企業合規管理辦法》，明確提出“中央企業應當結合實際設立首席合規官”。
2023年7月，《中共中央 國務院關于促進民營經濟發展壯大的意見》明確提出要支持引導民營企業完善法人治理結構、規范股東行為、強化內部監督，實現治理規范、有效制衡、合規經營，鼓勵有條件的民營企業建立完善中國特色企業制度。
在此背景下，深圳市司法局參照《中央企業合規管理辦法》、ISO 37301-2021《合規管理體系 要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合規管理體系 要求及使用指南》以及DB4403/T 350-2023《企業合規管理體系》等文件和標準，結合深圳企業實際，組織制定了《深圳市企業實施首席合規官制度工作指引》。
本指引共分為總則、職責和選任、運行機制、支撐保障、監督考核、附則六個部分，主要明確了如下內容：
?。ㄒ唬┲敢嚓P的基本內涵。包括制定首席合規官制度指引的目的及依據、適用范圍、涉及的用語定義，其中重點提出指引可適用于深圳市各類開展合規管理體系建設的企業。
?。ǘ┦紫弦幑俚穆氊熍c選任。充分結合企業經營實際，對企業首席合規官的主要職責、任職條件、選任程序、工作原則進行細化，專門提出企業選任首席合規官、建立首席合規官制度宜遵循獨立性原則和充分授權原則，以保障企業首席合規官制度和合規管理工作有效開展。
?。ㄈ┦紫弦幑僦贫认嗯涮椎倪\行機制。圍繞企業首席合規官制度運行需要，結合企業合規建設的有關文件、標準和指引，建議企業建立合規管理聯席會議工作機制和多層合規風險防控機制，以支撐首席合規官全面有效地領導和推動企業合規管理工作。
?。ㄋ模┢髽I保障首席合規官制度有效運行的保障措施。包括為企業首席合規官制度運行建立支持保障體系，提出企業宜在機構、人員、經費、技術等方面為企業首席合規官制度運行提供必要條件，同時企業也可建立合規人才培育、加強合規管理信息化、建立合規文化培育等機制，為首席合規官高效履職提供支撐。
?。ㄎ澹┢髽I首席合規官制度的監督考核。指引建議企業建立專門的監督檢查和合規管理工作考核機制，通過明確考核權限、權重、指標等內容，進一步強化合規工作的獨立性。
?。┲敢倪m用效力。本指引為推薦性指引，企業可根據自身實際情況，簡約、適當地選擇首席合規官制度相關工作機制，建立滿足企業需求的首席合規官制度工作機制和合規管理體系。
近年來，深圳持續推進企業合規示范區建設，出臺了全國首個全面推進企業合規建設的政策性文件——《關于加快打造企業合規示范區的實施意見》，成立了全國首家企業合規專業協會，為深化企業合規建設打下了的堅實基礎。同時，圍繞合規建設中企業不知、不會等問題，持續加大企業合規管理體系建設方法論的供給力度，發布了全國首部企業合規地方標準，并逐步完善深圳市企業合規地方標準和指引體系。截至目前，深圳全市已發布或正在制定的企業合規細分領域標準或指引共計20余部。
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