為貫徹落實《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》和《上海法治政府建設規劃（2021-2025年）》，指導和規范本市全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰（以下簡稱“輕微違法不予處罰”）工作，根據《行政處罰法》，提出如下指導意見。

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┲笇枷?。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入貫徹習近平法治思想，認真落實黨中央、國務院和市委、市政府關于優化營商環境的決策部署，按照行政處罰“過罰相當原則”和“處罰與教育相結合原則”，依法制定、嚴格實施輕微違法行為依法不予行政處罰清單（以下簡稱“不予處罰清單”），深化精細化執法和包容審慎監管，激發市場活力，提升執法效果，建設更加包容、更具活力、更有溫度的營商環境，促進經濟社會高質量發展。

　?。ǘ┕ぷ髂繕?。2022年底前，本市具有行政處罰權的市政府有關委、辦、局和有關法律、法規授權組織（以下統稱“市級行政機關”）普遍制定不予處罰清單。2023年底前，本市不予處罰清單全面覆蓋各有關行政執法領域，不予處罰清單制度體系基本完善。

　　二、制定不予處罰清單

　?。ㄈ┟鞔_不予處罰清單制定責任。市級行政機關負責制定本系統（或者本單位，下同）不予處罰清單，包括梳理篩選行政處罰事項、研究確定具體不予處罰情形、起草出臺不予處罰清單等。行政處罰權在全市相對集中行使的，由集中行使該行政處罰權的市級行政機關制定不予處罰清單；行政處罰權僅在個別地區相對集中行使的，由主管該執法領域行政處罰工作的市級行政機關制定不予處罰清單。行政處罰權下沉至街道辦事處、鄉鎮人民政府行使的，由下沉前行使該行政處罰權的執法單位對應的市級行政機關制定不予處罰清單。同一種違法行為在不同場所分別由不同行政機關實施行政處罰的，由主管該違法行為行政處罰工作的市級行政機關牽頭制定不予處罰清單。依照法律、法規、規章的規定委托實施行政處罰的，由委托行政機關所屬執法系統的市級行政機關制定不予處罰清單。

　?。ㄋ模┐_定行政處罰事項及具體不予處罰情形。輕微違法不予處罰的依據是《行政處罰法》第三十三條第一款，即：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。市級行政機關要全面梳理本系統市、區和鄉鎮、街道三級的行政處罰事項及實施情況，根據行業特點、監管現狀和執法實際，篩選出實施輕微違法不予處罰的行政處罰事項。篩選工作要優先聚焦本系統主要執法領域、高頻處罰事項和行政相對人在過罰相當方面反映較大的處罰事項。對篩選出的行政處罰事項，市級行政機關要綜合當事人的主觀狀態和違法行為損害法益情況、手段方式、危害后果、改正情況等因素，明確“違法行為輕微”“危害后果輕微”等的具體標準，并依據《行政處罰法》第三十三條第一款的規定，確定具體不予處罰情形。違法行為危害國家安全，危害人民群眾生命、健康或重大財產安全，危害市場經濟或社會運行基本秩序的，不納入不予處罰清單。

　?。ㄎ澹┲贫ú挥杼幜P清單。各市級行政機關要將篩選出的行政處罰事項及其具體不予處罰情形匯總形成不予處罰清單。不予處罰清單可以單獨制定制度，也可以規定在行政處罰裁量基準制度中，內容可以采用文本、表格等形式。市級行政機關要結合執法實際，穩妥有序推進不予處罰清單全面覆蓋各有關行政執法領域，并不斷擴充涉及的行政處罰事項。不予處罰清單應當與其他行政處罰裁量基準制度、執法有關制度做好銜接。制定不予處罰清單應當遵守《上海市行政規范性文件管理規定》要求，履行聽取意見、公開征詢社會公眾意見、合法性審核、制定機關辦公會議審議決定等程序。在聽取意見環節，要充分聽取行政相對人代表、相關國家部委、有關行政部門、基層執法單位和有關專家、法律顧問的意見；涉及市場主體的，還要聽取有關行業協會商會和市工商業聯合會的意見；涉及下沉處罰事項的，應當聽取市城管部門意見；涉及委托處罰事項的，應當聽取受委托組織意見；涉及全國統一大市場監管的，應當聽取相關國家部委意見。不予處罰清單制定機關應當自清單公布之日起15個工作日內，將清單報送市人民政府備案。對《行政處罰法》第三十三條第二款規定的“當事人有證據足以證明沒有主觀過錯”情形，市級行政機關也可以細化明確“足以證明”的具體標準，并制定相應的不予處罰清單。

　?。﹦討B調整不予處罰清單。不予處罰清單實行動態調整。各市級行政機關要建立不予處罰清單定期評估機制，評估執行情況、施行效果、存在的問題及原因等，并根據評估結果動態調整不予處罰清單。評估周期由市級行政機關根據實際確定。不予處罰清單有效期屆滿的3個月前，制定機關應當按照《上海市行政規范性文件管理規定》要求進行評估。相關上位法發生變動的，不予處罰清單制定機關應當依法及時開展清理。

　　三、實施輕微違法不予處罰

　?。ㄆ撸┳龊貌挥杼幜P清單公開及解讀。不予處罰清單制定機關應當按照《上海市行政規范性文件管理規定》要求和政務公開要求等，及時向社會公開不予處罰清單及有關信息，并做好解讀工作。不予處罰清單應當同步收入上海城市法規全書應用系統。

　?。ò耍┳ズ貌挥杼幜P清單實施。不予處罰清單出臺后，相關行政執法單位應當嚴格遵照執行。對符合不予處罰清單規定的違法行為，應當不予處罰；對不予處罰清單未作出規定，但違法行為符合法定不予處罰制度規定的，也應當依法不予處罰；對違法行為不符合法定不予處罰制度規定的，不得違法作出不予處罰決定。行政執法單位應當充分調查取證，不予處罰案件一般應當作出不予行政處罰決定，法律、法規、規章另有規定的除外；對不予處罰的當事人要給予教育指導，可以采用批評教育、約談相關負責人或有關人員、發送告知書等形式，充分告知其違法事實、認定違法的理由依據、應當履行的義務等，并指導其改正，督促其依法合規開展活動。

　　四、組織保障

　?。ň牛┘訌娊M織指導。市司法局要加強對本市不予處罰清單制定、實施工作的指導，及時研究解決全市面上具有普遍性的問題，并總結、推廣典型經驗和做法。各市級行政機關要高度重視，加強統籌協調，及時研究解決本系統不予處罰清單制定、實施中的重要問題，提供有效保障，有力推動工作落地落實；要強化本系統輕微違法不予處罰實施指導，及時為基層執法單位答疑解惑，必要時可以制定實施指導意見。市和區司法行政部門、市級行政機關要通過案卷評查、執法檢查、執法評議等方式，分別對本市、本級或者本系統實施輕微違法不予處罰情況進行監督。

　?。ㄊ娀嘤栃麄?。各市級行政機關要加強本系統執法人員培訓，明確輕微違法不予處罰實施具體要求，及時總結工作經驗，不斷提升執法能力。要注重收集典型案例，深化普法宣傳，廣泛開展形式多樣、針對性強的輕微違法不予處罰宣傳活動，營造良好的社會氛圍。

　　本指導意見自2022年8月20日起施行。