各縣（市、區）人民政府，肇慶高新區、肇慶新區、粵桂合作特別試驗區（肇慶）管委會，市政府各部門、直屬各單位：
現將《肇慶市推動企業利用資本市場高質量發展“肇星計劃”五年行動方案（2022—2026年）》印發給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市上市辦（市金融局）反映。
肇慶市人民政府
2022年10月13日
肇慶市推動企業利用資本市場高質量發展“肇星計劃”五年行動方案（2022—2026年）
為積極把握國家全面實行股票發行注冊制改革的政策機遇，充分借助資本市場支持實體經濟發展，全面深入實施我市推動企業利用資本市場高質量發展“肇星計劃”，支持引導優質企業利用多層次資本市場加快發展、做大做強，特制定本方案。
一、總體要求
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堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關于促進資本市場發展的系列方針政策，按照市委、市政府有關部署要求，充分發揮多層次資本市場在優化資源配置和助推經濟社會發展中的重要作用，加快引導和推動我市企業利用資本市場加快發展、做大做強。發揮上市掛牌企業的產業引領帶動作用，推動我市“主導+特色”產業建鏈、補鏈、強鏈、延鏈，為我市加快實現經濟高質量發展，建設珠三角核心區西部增長極和粵港澳大灣區現代新都市提供有力金融支持。
（二）工作目標。
力爭到2026年末，全市上市掛牌企業總數、上市企業市值實現“雙倍增”：
數量實現倍增。全市上市掛牌企業達50家以上，較2021年翻一番，其中：全市上市企業達到20家以上，力爭達到30家；全市優質上市掛牌后備企業（以下簡稱后備企業）保持在100家以上。
質量顯著提升。全市上市企業市值規模超1300億元，較2021年翻一番，其中：力爭打造1家市值500億元以上、3家市值100億元以上、6家市值50億元以上的標桿企業。
行業布局優化。力爭上市企業涵蓋我市“主導+特色”產業，其中：新能源汽車及汽車零部件產業7家、電子信息產業6家、精細化工產業6家、食品飲料產業3家、金屬加工和生物醫藥產業各2家等。
區域全面覆蓋。力爭上市企業、新三板掛牌企業實現全市各地區全覆蓋，其中：東南板塊新增29家，山區板塊新增4家，并力爭推動2—3家市屬國有企業上市掛牌。
二、工作機制
?。ㄒ唬┙⒔y籌全市推動企業利用資本市場工作機制。
建立健全市縣協調聯動、部門分工合作的推動企業利用資本市場工作機制。一是發揮由市政府分管領導擔任組長的肇慶市發展利用資本市場工作領導小組（以下簡稱領導小組）的統籌推動作用，做好全市推動企業利用資本市場總體謀劃工作，并由領導小組辦公室（以下簡稱市上市辦，設在市金融局）負責具體工作落實；二是領導小組各成員單位結合自身職能職責，為后備企業提供全方位的政策支持和業務指導；三是積極借助專業服務機構為企業提供上市掛牌輔導和組織申報服務；四是各地政府（管委會）成立由政府（管委會）主要領導擔任組長的推動企業利用資本市場工作專班，全面加強對本地優質企業的挖掘篩選和服務培育；五是實行市、縣兩級領導掛點聯系工作機制，分別對年產值20億元和10億元以上的后備企業進行跟蹤服務，對在行業、區域、板塊等方面具有突破性意義的，當地政府（管委會）予以更大力度的支持。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
（二）建立后備企業動態管理機制。
根據企業上市掛牌工作進展情況，建立準入退出工作機制，對其進行動態管理，構建可持續的后備企業庫：及時認定符合條件的優質企業并納入后備企業庫；對非受客觀原因影響、半年內上市掛牌工作無實質進展的企業，移出后備企業庫。后備企業名單每半年通報一次。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
?。ㄈ┙⒚鎸γ孑o導服務機制。
組建由市上市辦牽頭，券商、會計師事務所和律師事務所等專業服務機構資深專家參與的“造星服務隊”，每周走訪后備企業，根據企業需求，安排不同人員組合，深入企業進行面對面溝通對接，免費為后備企業提供專業精準的咨詢輔導服務。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會）］
?。ㄋ模┙⒎諜C構供應機制。
建立涵蓋券商、會計師事務所、律師事務所、股權投資機構等服務供應商庫，通過市場化手段為企業提供更廣泛、豐富的服務選擇，并協助企業與服務機構銜接，督促服務機構依法合規進行上市掛牌輔導。［責任單位：市上市辦（市金融局）］
?。ㄎ澹┙⒔灰姿鶞贤ê献鳈C制。
與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、廣東股權交易中心等交易場所建立更加全面深入和長期穩定的合作關系，強化交流互動，共同支持和推動符合條件的肇慶企業在交易所上市掛牌；指導企業及早規范、規劃，協助企業制訂具有前瞻性的上市路線圖。支持各交易所在我市設立服務基地或工作站。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會）］
三、工作任務
?。ㄒ唬娀麄饕龑?，加快培育“新星”。
1．實施篩選挖掘計劃。一是開展企業家資本運作意識提升行動。加強國家和省、市關于深化資本市場改革部署的政策宣貫，分階段、分梯隊開展資本市場政策和業務培訓，支持引導企業核心團隊人員較全面深入地了解資本市場運作所必需的證券、財務及法律等專業知識，協助企業核心團隊培育和鞏固成為公眾公司所必須具備的誠信意識、規范意識和信息披露意識。二是開展篩選挖掘“新星”企業行動。市上市辦會同各地、各有關部門，以我市“白名單”企業、高新技術企業、專精特新企業和規上企業為主要對象，通過開展常態化企業投融資路演活動、與優質股權投資機構建立信息互動機制等方式，積極挖掘具有上市潛力的優質企業，對于盈利能力好、創新能力強、發展潛力大的優質企業開展全覆蓋實地走訪并加強引導，及時將符合條件的企業納入后備企業庫。三是重點關注產業招商項目。各地積極主動了解產業招商項目后續利用資本市場的意向，對于有計劃上市掛牌的企業項目，努力爭取其以注冊在肇慶的公司為上市掛牌主體，及早啟動上市掛牌工作。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
2．實施培育輔導計劃。一是開展精準研判、精準服務行動。按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”工作思路，安排“造星服務隊”對企業發展進行專業研判，全面深入分析企業優勢和短板、機遇和挑戰，有的放矢提出企業上市方向、具體實施路徑和有效工作措施等，形成內容詳實、動態更新的“一企一冊”后備企業臺賬，并以此為依據，為企業提供差異化精準服務。二是開展資源支持、揚長避短行動。充分利用“造星服務隊”的豐富資源，通過為企業引入戰略投資者、聯系協同客戶和開拓新市場等，支持企業更好發揮自身優勢，補足發展短板，加快搶占市場份額，形成核心競爭力。三是開展高管團隊賦能工程。聯合各交易所定制“培育+監管”服務，針對總經理、董事會秘書和財務負責人等企業高管，開展董秘資格培訓、財務總監訓練營、科創資本班、資本大講堂等活動，打通企業領導人和核心高管團隊“培訓+實戰”融合的各個環節，幫助上市“新星”企業建立團隊協同作戰模式，形成上市工作合力。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會）］
3．實施企業股份制改造工程。以專精特新“小巨人”、單項冠軍、瞪羚企業、獨角獸企業等為重點，加強企業股份制改造工作培訓，鼓勵股份制改造企業通過合并、分立、出售、置換等方式實現兼并重組、資源整合，宣傳、落實稅費優惠等相關配套政策。對于企業股改過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行以外的其他資本公積轉增注冊資本的，或者在企業改制、重組過程中，對于同一實際控制人下的股權調整與轉讓、持股方式的變更（如直接持股變為間接持股）等重組情形的，由當地政府（管委會）依法予以支持。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
4．實施全程跟進計劃。對于已正式申報上市掛牌的企業，密切跟進審批進程，定期聯系企業和相關交易所掌握最新動態。對于審查反饋意見中涉及需政府協調解決事項的，迅速組織協調有關地方政府（管委會）和部門研究解決。同時，全力爭取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、廣東股權交易中心等交易所對我市企業申請上市掛牌過程中遇到的困難問題給予支持、指導和幫助。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會）］
?。ǘ┲С肿龃笞鰪?，著力打造“恒星”。
1．打造資本市場“國資板塊”。一是積極穩妥深化國企混合所有制改革，支持和鼓勵國有企業集團對相對控股的混合所有制企業實施更加市場化的差異化管控。二是支持引導轄內國有科技型企業盡早制訂上市計劃，有序開展戰略性并購，爭取在產業鏈、供應鏈的關鍵環節和中高端領域進行布局，加快做大做強，盡快上市掛牌。三是支持引導轄內國有企業與上市掛牌企業、后備企業實施“伙伴計劃”，加強各領域業務合作，發揮國有企業資源優勢，抱團發展。四是支持轄內國企通過買殼、借殼或并購重組等方式實現上市掛牌目標。［責任單位：市國資委，各縣（市、區）人民政府（管委會）］
2．支持上市企業做大做強。一是支持上市企業增資擴產。對于上市企業符合我市產業發展方向的增資擴產（技術改造）項目，用地保證應供盡供；鼓勵各地整合土地資源，圍繞本地區上市企業創設主題產業園，集中解決上市企業、后備企業用地需求，并吸引產業鏈上下游優質企業落戶我市。二是支持上市企業開展并購。支持上市企業結合發展需求實施橫向縱向并購，整合行業、產業資源，積極支持企業補鏈、強鏈、延鏈；強化與證券交易所、券商、投資機構的溝通對接，為上市企業物色并購標的；引導銀行機構在風險可控的前提下，通過為上市企業提供并購貸款、為并購重組企業實行聯合授信等方式，為上市公司開展并購提供融資支持；支持各類產業基金，圍繞我市上市企業上下游開展產業鏈招商，引導優質企業在肇慶落戶或投資。三是支持上市企業分拆上市。支持上市企業通過創新孵化、并購資產等方式，培育新的上市主體，在條件成熟時分拆上市，走集團化、多元化發展道路。［責任單位：各縣（市、區）人民政府（管委會），市工信局、市資源局、市投促局、市上市辦（市金融局）］
3．支持上市企業融資發展。一是支持上市企業拓寬直接融資渠道。加強政府部門、企業、交易所、承銷機構之間的信息共享，積極主動引導上市企業制訂融資計劃；支持上市企業充分利用各類融資渠道，通過定向增發、發行債券、發行票據等方式，優化資產負債結構，滿足發展資金需求。二是支持銀行加大對上市企業的信貸投放力度。引導轄內銀行機構及時響應上市企業信貸需求，根據上市企業的行業特性和經營模式，定制提供個性化綜合金融服務。［責任單位：市上市辦（市金融局）、人行肇慶市中心支行、肇慶銀保監分局］
?。ㄈ﹥灮癄I商環境，全面強化“衛星”。
1．加大扶持獎勵力度。根據《肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》（肇府規〔2022〕6號）有關規定，對我市企業在境內外上市、新三板掛牌，通過買殼、借殼或并購重組和其他方式上市，在區域市場掛牌融資，把上市企業注冊地和納稅登記地遷入我市以及我市企業在資本市場實現股權再融資、發債、開展產業鏈上下游并購重組等資本運作等給予獎勵。［責任單位：市上市辦（金融局）、市財政局，各縣（市、區）人民政府（管委會）］
2．持續優化營商環境。支持上市掛牌企業、后備企業納入市“白名單”。在依法合規前提下，對于上市掛牌企業、后備企業在辦理用地、用能、施工許可、房產、生態環境、市場監管、應急消防、社保、公積金、稅務、海關等方面的業務及信息查詢、相關證明出具等，要簡化流程、限時辦結。積極配合服務機構現場訪談工作。對企業上市掛牌以及募投項目落地過程中涉及的經營、建設、管理等問題，及時會商解決。將服務階段前移，聯合中介服務機構為企業出具初步的上市診斷意見及工作建議。［責任單位：各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
3．妥善解決歷史問題。積極引導和協助后備企業明晰廠房、土地等產權，規范社保、住房公積金等繳存工作。對于后備企業上市掛牌過程中遇到的歷史遺留問題，本著尊重歷史、依法合規、有利企業的原則，采取“一事一議”“一企一策”等方式妥善處理。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
4．強化資源要素保障。優先供應“熟地”解決我市上市企業、后備企業募集資金投資項目所需，并在規劃選址、用地報批、供地審核等方面提高審批效率。針對我市上市企業、后備企業的用工需求開展人才招聘專場，并為企業進駐學校招聘提供便利。我市行政區域內的大中專、技工院校畢業年度學生實習按用工保障措施的有關規定執行。對于符合條件的上市企業、后備企業申報有關科技創新、技術改造、新產品研發、節能減排以及國家省市各類政策性扶持資金等項目的，給予大力支持和優先推薦。［責任單位：各縣（市、區）人民政府（管委會），市資源局、市人社局、市教育局、市科技局、市工信局］
5．大力發展服務機構。一是加強與券商、會計師事務所和律師事務所等對接合作，通過簽訂戰略合作協議和常年顧問協議等方式，以項目引業務，以業務引機構，常態化組織服務機構與后備企業對接，吸引資本市場相關服務機構進駐我市。二是研究設立肇慶市企業上市促進會。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會）］
6．加強風險監測處置。一是建立健全與廣東證監局的工作聯系機制，落實屬地責任，配合證券監管部門對上市掛牌企業加強業務監管和風險監測，協調處置上市掛牌企業風險。二是引導督促上市掛牌企業健全公司治理及內控機制，強化企業高管和實際控制人的合規經營和社會責任意識，規范企業日常經營行為，堅決防范道德風險。三是推動行業不景氣、盈利能力持續下滑、融資能力不強的上市公司積極實行跨行業并購重組，通過新資產注入，大股東注資、司法重整等方式，提高上市企業自我造血能力。四是搭建上市掛牌企業與監管部門的溝通橋梁，持續優化企業營商環境和生態體系，實現上市企業高質量發展。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
四、實施階段
?。ㄒ唬┑谝浑A段（2022年）：出臺《肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》，完善各項工作機制，包括成立“造星服務隊”、各地成立推動企業上市工作專班、建立上市后備企業動態管理機制、建立健全“一企一冊”后備企業庫；爭取新增上市掛牌企業5家，全市上市企業總市值達680億元。
（二）第二階段（2023—2024年）：全市推動企業利用資本市場工作力度明顯加大，2023年“一企一冊”后備企業擴大至90家，2024年擴大至100家；積極協調解決后備企業困難問題，密切跟進企業利用資本市場工作進度，爭取2023年新增上市掛牌企業5家，2024年新增7家；持續加大對上市企業的支持力度，爭取2023年全市上市企業總市值達820億元，2024年達980億元。
（三）第三階段（2025—2026年）：爭取2025年新增上市掛牌企業8家，2026年新增8家；2025年全市上市企業總市值達1150億元，2026年達1300億元。
五、保障措施
?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。
強化市、縣兩級工作機制協調聯動，推動市領導小組與各地工作專班形成合力；建立企業問題事項清單，明確職責分工，由市上市辦統籌指導有關地方、部門全程跟蹤辦理，辦結方可銷號；建立市、縣領導現場辦公機制，根據實際需要召開工作會議，統籌解決重點企業的重大問題，加快推動我市企業利用資本市場工作進度。
?。ǘ┞鋵嵎龀终?。
強化市、縣兩級財政資金保障，及時落實和足額兌現《肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》（肇府規〔2022〕6號）扶持獎勵。鼓勵各地參照市的扶持獎勵辦法，結合本地實際，進一步加大扶持獎勵力度和優化扶持政策措施，著力提高服務企業水平，降低企業改制成本。
?。ㄈ┘訌娍冃гu價。
各地、各部門嚴格按照總體部署和任務分工，加強緊密協作，確保目標責任到位、人員配備到位、工作落實到位。市上市辦加強統籌，定期對階段性工作成果和存在問題進行反饋、通報。推動企業上市工作“盡職免責”，鼓勵各級干部在服務企業上市過程中敢于擔當、善于作為。
?。ㄋ模┘皶r優化機制。
市上市辦加強與交易所、券商及其他上市服務機構的對接，不斷借鑒學習其他地區的先進經驗做法。根據最新政策要求，結合我市實際情況，以領導小組名義及時更新服務機制。
公開方式：主動公開
